ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
TEMARIO: La Gestión del Riesgo del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo en Tiempos Post-Covid.
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No expongas a tu organización a que, sin saberlo, sea utilizada como un medio para convertir el dinero ilegítimo en dinero legal.
I. COMO ADMINISTRAR EL RIESGO Y MEJORAR LOS CONTROLES
INTERNOS PARA PREVENIR y MITIGAR EL LAVADO DE DINERO
- Introducción
- Antecedentes
1. LAVADO DE DINERO (LD)
- ¿De qué se trata?
- Objetivos del lavador de dinero o activos
- Sus características, sus etapas
2. INSTRUMENTOS Y MECANISMOS PARA EL LAVADO DE
DINERO
- Encubrimiento tras Estructuras Comerciales
- Mal Uso de Negocios Legítimos
- Instituciones financieras
- Otros mecanismos
3. TÉCNICAS DE LAVADO DE DINERO
- Trabajo de Pitufo
- Complicidad con algún funcionario
- Mezcla
- Compras en efectivo
- Contrabando de efectivo
- Otros
4. IMPACTO ECONÓMICO, SOCIAL Y REPUTACIONAL GENERADO
POR EL LAVADO DE DINERO
- Impacto general
- Impacto en la economía
- Impacto en las instituciones financieras
- Impacto negativo en la imagen del país
5. ESTÁNDARES INTERNACIONALES (GAFI/BASILEA/FATTS)
- Normativa internacional contra el lavado de activos
- Convenciones
- Programa mundial contra el LD
- Comité de Basilea
- Unidades de Inteligencia Financiera (UIF)
- Grupo de acción financiera (GAFI)
6. MARCO LEGAL Y EXPLICACIÓN DE LA EXTRATERRITORIALIDAD DE LAS LEYES
- Ley Patriótica de los Estados Unidos
- Ley de la Victoria Norteamericana
- Ley Antiterrorista
- Resolución 1373 de las Naciones Unidas Lista OFAC (Office of
Foreing Assets) - Lista Clinton
7. COMO SE TIPIFICA EL DELITO EN MÉXICO
- Marco legal en México
- Acciones en curso
- Ley antilavado
- Reporte de operaciones
- Preguntas frecuentes
- Unidad de Inteligencia Financiera en México (UIF)
8. ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE DINERO
- Señales de alerta
- Señales de alertas frente al perfil del cliente
- Señales de alerta frente a operaciones internacionales
- Casos de LD
- Enfoque basado en riesgos
- Medidas de prevención para instituciones financieras
- Las recomendaciones GAFI
- Políticas y procedimientos de control interno
- Modalidades de Blanqueo de capitales
9. MATRICES DE RIESGO
- Como diseñar matrices de riesgo
- Elementos sólidos de un programa antilavado
- Factores de riesgo de LD a considerar en para la calificación de
clientes - Sistema de CI para prevenir y detectar el LD
