ADMINISTRACIÓN Y TOMA DE DECISIONES
TEMARIO: Oficial de Cumplimiento.
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STPS-DFTDF-SCP: GLC-081206-AG6-0013
El oficial de Cumplimiento identifica y evalúa la exposición al riesgo, contribuyendo a la mejora de los sistemas de gestión y control. Su función es prevenir el cumplimiento de la normatividad legal, que podría implicar un importante costo por multas derivadas de un incumplimiento.
ÍNDICE:
1. LAVADO DE DINERO
- Antecedentes
- Definición
2. MARCO REGULATORIO
- Normatividad y leyes vigentes aplicables
- Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos
de Procedencia Ilícita - Artículo 115 de la Ley General de Instituciones de crédito (LGIC)
- Artículo 81 A Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares
del Crédito. - Disposiciones de Carácter General Art. 115 LGIC 2012
- Otras
- Entorno internacional (GAFI)
- Sector financiero (UIF, CNBV)
3. COMITÉ DE COMUNICACIÓN Y CONTROL SU ESTRUCTURA
- Comité de Comunicación y Control
- Oficial de cumplimiento
- El rol del oficial de cumplimiento
- Capacidades y habilidades del oficial de cumplimiento
- Requisitos del oficial de cumplimiento
- Capacitación anual
- Confidencialidad de la información
4. ACCIONES CONCRETAS PARA DE PREVENCIÓN
- Personas expuesta públicamente
- Segmentación del cliente
- Métodos de conocimiento del cliente
5. SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS
- Marco referencia COSO ERP
- Identificación de riesgos
- Medición del riesgo
- Eventos de riesgo
- Riesgos derivados de las relaciones con Personas Políticamente Expuestas
(PEP´s)
6. CLASIFICACIÓN DE OPERACIONES A REPORTAR
- Relevantes
- Inusuales
- Internas Preocupantes
- Transferencias Internacionales
7. REPORTE DE OPERACIONES
- Características
- Periodicidad
- Sistemas automatizados
